常见问题

香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度

何谓香港投资者识别码制度?

证券及期货事务监察委员会(「证监会」)宣布于 2022 年下半年在香港联合交易所有限公司(「联交所 」)的交易系统实施香港证券市场投资者识别制度。

根据香港证券市场投资者识别制度,光大证券国际*必须:-

  • 收集客户的客户识别信息;
  • 为每个客户分配一个唯一的的券商客户编码;
  • 向联交所和/或证监会提交客户的客户识别信息及券商客户编码。
  • 确保客户已提交明确同意以继续享用光大证券国际所提供的相关香港证券交易服务。

  • *我们的证券交易服务由光大证券投资服务(香港)有限公司(「光证投资服务香港」)、光大证券数码金融(香港)有限公司(「光证数金香港」)及中国光大证券(香港)有限公司(「光大证券香港」)提供。光证投资服务香港及光证数金香港属中国光大证券国际有限公司(「中国光证国际」)全资附属公司。光大证券香港属中国光证国际关联公司光大证券国际(香港)有限公司的全资附属公司。以上公司统称「光大证券国际」。

    最后更新: 2022-06-08

何谓券商客户编码?

根据香港证券市场投资者识别制度,光大证券国际必须为每位在光大证券国际持有帐户的客户分配 券商客户编码。光大证券国际只在获得客户同意后才会处理券商客户编码的相关注册。

*我们的证券交易服务由光大证券投资服务(香港)有限公司(「光证投资服务香港」)、光大证券数码金融(香港)有限公司(「光证数金香港」)及中国光大证券(香港)有限公司(「光大证券香港」)提供。光证投资服务香港及光证数金香港属中国光大证券国际有限公司(「中国光证国际」)全资附属公司。光大证券香港属中国光证国际关联公司光大证券国际(香港)有限公司的全资附属公司。以上公司统称「光大证券国际」。

最后更新: 2022-06-08

何谓场外证券交易汇报制度?

证券及期货事务监察委员会(「证监会」)宣布于 2023 年上半年实施场外证券交易汇报制度。
场外证券交易汇报制度有关交易是指, 除其他事项外:

  • 有关的股份转让而应于香港征收印花税的场外证券交易(即联交所未有纪录的交易),获得税务局印花税减免的交易(无论是全部还是部分)除外;或
  • 实物股票的存入和提取。

  • 根据场外证券交易汇报制度,光大证券国际必须:(1) 当光大证券国际作为委托人或代理人进行相关转让时,向证监会报告包括相关股份转让的受让人和/或转让人的客户识别信息;或 (2) 当光大证券国际作为委托人或代理人存入或提取实物股票时,向证监会报告客户的客户识别信息。

    最后更新: 2022-06-08

香港证券市场投资者识别制度将于何时推出?

根据证监会公布的,香港证券市场投资者识别制度预计将于2022年下半年实施。实际推出日期将有待证监会进一步公布。

最后更新: 2022-06-08

场外证券交易汇报制度将于何时推出?

根据证监会公布的,场外证券交易汇报制度预计将于2023年上半年实施。实际推出日期将有待证监会进一步公布。

最后更新: 2022-06-08

根据香港证券市场投资者识别制度和场外证券交易汇报制度,哪些类型的客户需要提供同意?为什么客户需要提供同意?

在香港证券市场投资者识别制度和场外证券交易汇报制度正式实施后,只有持有个人及/或联名帐户的个人客户才需要提供同意方可继续享受相关的香港证券交易服务。

最后更新: 2022-06-08

香港证券市场投资者识别制度和场外证券交易汇报制度是否适用于光大证券国际提供的所有市场的证券交易?

香港证券市场投资者识别制度和场外证券交易汇报制度只适用于香港证券市场。

最后更新: 2022-06-08

如我不提供同意或不同意有关同意书,将会有什么情况发生?

未能提供同意,或者如果您不同意有关同意书,则意味着光大证券国际将不会或将不再能够在香港证券市场投资者识别制度或场外证券交易汇报制度实施后执行您的证券买盘指示。

我们将不接受客户将股份转入和实物股票存入于其光大证券国际持有的帐户的安排。然而,客户可出售或转让您现有的股份或提取实物股票(如有)。

最后更新: 2022-06-08

香港证券市场投资者识别制度和场外证券交易汇报制度是否适用于我?

香港证券市场投资者识别制度和场外证券交易汇报制度只适用于任何意欲进行相关香港证券交易服务(包括购买证券、转让股份及将实物股票存入帐户)的客户。

最后更新: 2022-06-08

哪一类客人须要递交《客户同意书 - 香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度》( 《客户同意书》)?

客户同意书仅适用于在光大证券国际持有个人及/或联名帐户的客户。

最后更新: 2022-06-08

我在光大证券国际有多个交易帐户,那我需要每个帐户都递交一份《客户同意书》吗?

《客户同意书》只会以客户层面收集和纪录的。持有光大证券投资服务(香港)有限公司(「光证投资服务香港」)、光大证券数码金融(香港)有限公司(「光证数金香港」)及/或中国光大证券(香港)有限公司(「光大证券香港」)的帐户的客户只需向我们提交一份《客户同意书》。

最后更新: 2022-06-08

是否所有联名帐户持有人都需要递交《客户同意书》?

是的,联名帐户的所有帐户持有人都必须提供他们的同意并签署同一份《客户同意书》。

最后更新: 2022-06-08

我在提交后可撤回我的《客户同意书》吗?

客户可以随时撤回之前提交给我们的客户同意书。请注意,撤回《客户同意书》可能意味着光大证券国际将不会或将不再能够(视情况而定)执行客户的交易指示或为客户提供证券相关服务(惟出售、转出或提取您现有的证券持仓(如有)除外)。

最后更新: 2022-06-08

我已递交沪港通/深港通《客户同意书》,我仍需要递交另一份《客户同意书》吗?

即使客户先前已就沪港通/深港通提交客户同意书,客户仍须就香港证券市场投资者识别制度和场外证券交易汇报制度提供另一份《客户同意书》。

最后更新: 2022-06-08

当我递交《客户同意书》时,会收到确认通知吗?

客户同意书提交后将不会向客户发送确认。我们强烈建议客户为已提交给我们的《客户同意书》保存纪录。

最后更新: 2022-06-08

光大证券国际会将向联交所及/或证监会递交哪些客户的个人资料?

光大证券国际为了向客户提供与在香港联合交易所(「联交所」)上市或买卖的证券或在任何场外交易市场、网络或设施买卖的证券相关的服务,以及为了遵守不时生效的联交所与证券及期货事务监察委员会(「证监会」)的规则和规定(「监管规则」),我们可收集、储存、处理、使用、披露及转移与阁下有关的个人资料(包括您的客户识别信息及券商客户编码)以及监管规则要求的任何与客户的交易和/或帐户相关的必要数据。

最后更新: 2022-06-08

我已在另一间证券公司递交《客户同意书》,那我需要在光大证券国际再递交一次吗?

每间证券公司都必须向其客户收集独立的《客户同意书》。

最后更新: 2022-06-08

我在光大证券国际的券商客户编码是否跟我在另一间证券公司的券商客户编码一样的?

每间证券公司,包括光大证券国际,都必须为每个客户分配一个独一无异的券商客户编码。

最后更新: 2022-06-08

如我没有递交《客户同意书》,我的帐户仍可以交易吗?

客户未能向光大证券国际提供个人资料或《客户同意书》,可能意味着光大证券国际不会或不能够再(视情况而定)执行客户的交易指示或向客户提供证券相关服务(惟出售、转出或提取您现有的证券持仓(如有)除外)。

最后更新: 2022-06-08

如何递交《客户同意书》表格?

就个人或联名交易帐户的帐户持有人,客户可将已签署的客户同意书交给阁下的客户经理或直接以邮寄方式寄到以下地址:

香港铜锣湾希慎道33号利园一期28楼

此外,如阁下为个人交易帐户的帐户持有人,阁下亦可以选择通过以下方式交回客户同意书:

  • 网上交易平台
  • eMO! 手机应用程式
  • 通过链接https://www.ebshkfg.com/hkidr/tc在线提交
  • 最后更新: 2022-06-08

我可以在截止日期后递交《客户同意书》吗?

提交《客户同意书》并无实际截止日期。然而,一旦港交所及证监会正式推出 HKIDR,光大证券国际将不会或不再能够(视情况而定)执行您的交易指示或为您提供证券相关服务(除了如果未获得客户同意,出售、转让或撤回您现有的证券(如有))。因此客户可随时提交《客户同意书》。

最后更新: 2022-06-08

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